Ограничение полномочий государств в пользу транснационального капитала превращается в систему
В начале мая название известного хеджевого фонда Elliott Management Corporation опять замелькало в СМИ. На 2017 год под управлением фонда находились активы в 34 млрд. долл. Основателем и ключевым акционером фонда является скандально известный американский миллиардер Пол Сингер (Paul Singer). Скандальную славу он приобрёл тем, что Elliott Management Corporation является финансовым стервятником – инвестором, который приобретает на рынке долговые бумаги суверенных государств за копейки, а затем добивается погашения этих бумаг по ценам, соответствующим обозначенному на бумагах номиналу. Даже если другие держатели долговых бумаг соглашаются на реструктуризацию долга по таким бумагам, стервятник часто ломает с трудом достигнутые договорённости. Так, например, этот фонд сломал с трудом достигнутую в начале 2000-х годов договорённость держателей более 90% суверенного долга Аргентины о его реструктуризации. И заработал на этом большие деньги, а Аргентину опять загнал в долговую петлю.
Основным орудием обогащения Elliott Management и подобных ему фондов-стервятников являются суды. Elliott Management на пару с другим фондом NML Capital обратился в суд Нью-Йорка, который в ноябре 2012 г. постановил, что Буэнос-Айрес должен выплатить перекупщикам долга 1,33 млрд. долл. Причём до перечисления денег стервятникам все остальные платежи по долгам должны были быть приостановлены. Я назвал этот феномен «правовым империализмом».
Однако есть ещё более наглая и опасная для человечества форма правового империализма. Речь идёт о таком институте, который называется Investor-State Dispute Settlement (ISDS), что значит урегулирование споров между инвестором и государством . Так вот американский хеджевый фонд выразил своё несогласие с тем, что правительство Южной Кореи дало добро на сделку по слиянию компаний Samsung C&T и Cheil Industries . Данная сделка задевает интересы американского фонда, который является держателем пакета акций компании Samsung C&T. Elliott Management заявил, что собирается оспорить решение южнокорейского правительства, обратившись в арбитраж под названием ISDS. Руководство фонда разъяснило, что имеет право на такое обращение – оно предусмотрено двухсторонним соглашением о свободной торговле между Южной Кореей и США (the South Korea-US Free Trade Agreement – KORUS FTA ). Пока что американский фонд предпринял первый шаг, а именно уведомил правительство Южной Кореи о намерении проведения арбитража. В соглашении KORUS FTA определено, что такое уведомление даёт возможность потенциальному ответчику (государству Южная Корея) исправить ситуацию в течение 90 дней. В случае отсутствия нужной инвестору реакции со стороны государства инвестор передаёт дело в арбитраж. Очень напоминает ультиматум. Функции арбитража по спорам между инвестором и государством по соглашению KORUS FTA выполняет Международный центр по урегулированию инвестиционных споров – МЦУИС (International Centre for Settlement of Investment Disputes, ICSID), который входит в состав группы Всемирного банка.
Всё это даёт нам повод разобраться, что же такое ISDS. В учебниках и словарях мы прочтём, что сегодня, оказывается, многие соглашения между государствами по вопросам торговли и инвестиций дают частным инвесторам право обращаться в арбитражи для того, чтобы оспаривать решения государств, которые могут затрагивать интересы иностранных инвесторов. Решения могут оспариваться как минимум путём отмены решений судов принимающей страны (присуждение штрафов, установление компенсационных выплат, заключение в тюрьму или иные судебные решения в отношении руководителей и сотрудников иностранной компании и т. д.). А как максимум – путём отмены государственных законов, если таковые могут отрицательно влиять на финансовые результаты иностранной компании. Например, принимающее государство может ввести законы в области охраны окружающей среды в целях защиты здоровья населения. Иностранный инвестор может добиваться их отмены, если они потребуют от компании дополнительных затрат и понизят ее прибыли. Также государство может в законодательном порядке ввести минимальные уровни заработной платы, что потребует от иностранного инвестора повышения затрат на рабочую силу и опять же снизит его прибыли. Иностранный инвестор имеет право реагировать на любые решения парламентов, правительств и судов принимающей страны, которые могут понизить доходность бизнеса.
Механизм ISDS функционирует так, что можно, например, обратиться в уже упомянутый выше МЦУИС, действующий под эгидой Всемирного банка, но чаще решения принимают импровизированные арбитражные тройки, в которые входит представитель истца (инвестора), ответчика (государства) и один «независимый» участник, выбираемый по взаимному согласию истца и ответчика.
Ещё в 90-е годы ХХ века были сделаны серьёзные попытки ограничить полномочия государств в интересах транснационального капитала в рамках Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и Всемирной торговой организации (ВТО), где в 1990-е годы был разработан проект многостороннего соглашения об инвестициях (МСИ). В нём предусматривалось, что иностранные инвесторы не могут иметь каких-либо ограничений на куплю-продажу любых активов, включая землю, природные ресурсы, объекты социальной инфраструктуры, памятники культуры и истории, СМИ и т. п. Тем более не должно принимающее государство вмешиваться в текущую деятельность иностранных инвесторов. Задача принимающего государства состоит в том, чтобы обеспечивать ТНК «максимально благоприятные условия» для производственной, торговой и финансовой деятельности. Всякие ограничения будут рассматриваться как нарушение государством своих обязательств перед иностранными инвесторами. Последние получают право прямого обращения в суд с жалобой на действия государства. МСИ готовилось в обстановке секретности, подписание его планировалось провести без огласки в СМИ, но произошла утечка информации. Разгорелся скандал, МСИ было похоронено, правда, не на всегда, а на некоторое время.
Разработка МСИ велась не на пустом месте. Основой проекта послужило Соглашение о Североамериканской зоне свободной торговли (NAFTA) , действующее с 1 января 1994 года. Хотя в названии соглашения между США, Канадой и Мексикой фигурирует слово «торговля», значительная часть документа посвящена таким вопросам, как инвестиции, интеллектуальная собственность, миграция рабочей силы. Глава 11 NAFTA перечисляет права транснациональных инвесторов, кульминацией которых является «право» корпораций оспаривать законы, нормативные акты и государственную практику стран, подписавших соглашение, если они ограничивают возможность инвестора для извлечения максимальной прибыли. NAFTA ставит вне закона практически все регулирующие требования к иностранным инвесторам, предоставляя последним право требовать компенсацию за потенциальную потерю прибыли в будущем. В этом случае пострадавшая корпорация получает право подать иск в суд как жертва «мер, приравненных к экспроприации». Соглашение NAFTA фактически легализовало в масштабах Североамериканского континента принцип «Бизнес превыше всего » и позволило транснациональному капиталу беспрепятственно уничтожать остатки государственности во всех трёх странах-членах соглашения. В соответствии с главой 11 NAFTA ТНК (американские и канадские) стали забрасывать суды исками против властей США, Канады и Мексики, обвиняя их в «экспроприации»! Приведу лишь один пример. Американская Этиловая корпорация выиграла дело против канадского правительства, на которое она подала в суд за его запрет на использование производимой корпорацией токсичной присадки к бензину. Компания заявила, что не только запрет, но даже «сами юридические дебаты приводят к экспроприации доходов компании, так как публичная критика повредила ее репутации».
К настоящему времени нет даже точных оценок, сколько в мире действует международных торговых, инвестиционных и иных соглашений, которые предусматривают процедуры ISDS (некоторые эксперты говорят, что их число достигло 3000). Большая часть – двухсторонние соглашения, но есть и многосторонние типа НАФТА.
Большой шум в 2016 году наделали публикации американского информационного агентства BuzzFeed News . Этому агентству удалось изучить истории примерно по 300 искам инвесторов в рамках процедур ISDS. Глубокую проработку прошли 35 исков, и выяснилось, что во всех этих делах истцы (компании или отдельные руководители) проходили по уголовным статьям, в числе которых отмывание денег, растраты, манипуляции на рынке, взяточничество, спекуляция на войне и мошенничество. В числе таких компаний и их руководителей: банк на Кипре, который власти США обвинили в финансировании терроризма и организованной преступности; нефтяная компания, обвинённая в растратах миллионов из бюджета Бурунди; российский олигарх Сергей Пугачёв; телекоммуникационные магнаты, замешанные в «скандале 2G» в Индии, крупнейшей коррупционной афере в истории страны. На момент публикации материалов BuzzFeed большая часть дел находилась в стадии рассмотрения, окончательных арбитражных решений ещё не было, но истцы уже почувствовали положительный для них результат: уголовные обвинения стали потихоньку отменяться, решения о штрафах – также, расследования уголовных дел закрывались. В большинстве случаев арбитражи требовали приостановки решений государств-ответчиков.
Информационное агентство BuzzFeed продолжает накапливать информацию о спорах между иностранными инвесторами и государствами. На сегодняшний день общее число историй превышает 700, и с каждым годом их количество растёт. Вот примеры некоторых исков. 28 июня 2016 года нефтяная компания Cairn Energy (Великобритания) начала судебную тяжбу с правительством Индии по процедуре ISDS. Британская компания потребовала от ответчика компенсации в размере 5,6 млрд. долл. за изменения в налоговой политике Индии. Однако Индия – сильное государство. А многие истории касаются исков ТНК в адрес слабых государств и юрисдикций. Например, международная горная компания Oceana Gold многие годы добывает золото в Сальвадоре с грубым нарушением экологических норм (в частности, она отравляет реку Рио Лемпа, которая обеспечивает водой более половины населения Сальвадора). Правительство пытается протестовать, население устраивает пикеты. Кончилось тем, что компания Oceana Gold направили иск в трибунал ISDS против Сальвадора на 300 миллионов долларов, что эквивалентно половине годового бюджета страны. В иске сказано, что согласно подписанному международному договору компания имеет неограниченные права заниматься добычей полезных ископаемых в Сальвадоре, а правительство и население мешают компании это делать. Журналисты BuzzFeed квалифицируют этот иск как грубый ультиматум Сальвадору.
Отмечается, что государства откровенно опасаются арбитражей – не только их окончательных решений, но даже самого факта внесения искового заявления инвестором. Само уведомление о намерении проведения арбитража они воспринимают как ультиматум и досрочно капитулируют. В обойме арбитражных троек (трибуналов) – одни и те же лица. Как правило, это юристы из крупных бизнес-структур (тех же ТНК). За участие в трибуналах они получают баснословные гонорары, измеряемые миллионами долларов. Они поднаторели на подготовке ультиматумов (уведомлений о намерении проведения арбитража) и в большинстве случаев до исков и трибуналов дело не доходит.
Когда я писал, что в конце ХХ – начале ХХI веков деятельность транснациональных корпораций (ТНК) и транснациональных банков (ТНБ) стало возможным квалифицировать как «правовой империализм» , я имел в виду, что ТНК и ТНБ для продвижения своих интересов по всему миру используют суды стран базирования (прежде всего, США и Великобритании), а также международные арбитражные суды (в Гааге, Стокгольме, Лондоне и т. п.). Так вот: практика использования процедур ISDS знаменует процесс уничтожения остатков международного права и государственного суверенитета. И здесь справедливо говорить об империализме без границ.
Под транснациональными банками и финансовыми транснациональными корпорациями понимаются корпорации, действующие в кредитно-финансовой сфере мирового хозяйства и имеющие те же признаки, что и производственные либо сбытовые ТНК. По сути они отличаются от традиционных ТНК только сферой деятельности и специфическими инструментами, соответствующими данной сфере.
В деятельности ТНБ немало проблем . Одна из самых острых - проблема внешней задолженности , которая проявляется для них более болезненно, чем для ТНК. Решать они ее пытаются, проводя в странах-должниках специфическую кредитную политику (вплоть до кредитной дискриминации и блокады). В современном развитии транснациональных банков прослеживаются две взаимосвязанные тенденции. Одна из них - все более тесное сотрудничество с транснациональными корпорациями , из которой они вышли, создание союзов. Вторая тенденция, подмеченная Р. И. Хасбулатовым состоит во все более интенсивной транснационализации банковского капитала , выражающаяся, в частности, в переплетении банковских институтов ведущих стран мира. Эта тенденция реализуется через взаимные инвестиции банков в акции и другие активы друг друга. Таким образом, в деятельности ТНБ, их союзов и ТНФО отражается поступательное развитие процесса мировой финансовой глобализации, основными носителями которого как раз они и выступают.
Транснациональные банки: сущность, особенности и виды
На мировом рынке ссудных капиталов ведущие позиции занимают транснациональные банки (ТНБ), которые представляют собой новый тип международного банка и посредника в международной миграции капитала.
Транснациональные банки - это крупнейшие банковские учреждения, достигшие такого уровня международной концентрации и централизации капитала, который благодаря сращиванию с промышленными монополиями предполагает их реальное участие в экономическом разделе мирового рынка ссудных капиталов и кредитно-финансовых услуг.
Международные банковские монополии возникли в конце XIX - начале XX в. в виде банковских картелей и синдикатов монополистов, которые осуществляли международную деятельность на рынках ссудных капиталов своих стран. Соединение, слияние, сращивание, взаимопроникновение в банковской сфере явились основой создания ТНБ.
В 70-80-е годы XX в. произошла трансформация крупнейших банков в транснациональные. Современные международные банки отличаются главным образом тем, что их внешняя деятельность стала важной частью их операций. Например, внешние активы банков США составляют 430 млрд долл., Японии - 101 млрд, ФРГ - 62 млрд долл.
Движение ссудного капитала органически вплетено в интернационализацию всех других форм капитала.
Отличие ТНБ от национального крупного банка состоит прежде всего в наличии зарубежной институциональной сети, переносе за границу не только активных операций, но и части собственного капитала и формировании депозитной базы, в связи с чем зарубежная сеть ТНБ активно используется для получения банковской прибыли. Таким образом, ТНБ стали важным элементом мирового рынка ссудных капиталов, валютных операций и всей системы международных экономических отношений.
Транснациональные банки, которые в основном сформировались на базе крупнейших коммерческих банков промышленно развитых стран, господствуют на национальных и международных рынках ссудных капиталов.
Особенности деятельности транснациональных банков
Рассматривая деятельность ТНБ, следует подчеркнуть их особенности.
1. К ТНБ относятся, как правило, крупнейшие банковские монополии, которые играют доминирующую роль на национальных рынках. Это в первую очередь крупнейшие коммерческие банки, располагающие огромными собственными капиталами и депозитной базой, а также ведущие деловые банки, которые уступают коммерческим банкам по масштабам привлекаемых средств, но имеют большой опыт работы в специальных сферах банковской деятельности. Будучи монополистами на собственном рынке, ТНБ полностью контролируют операции на мировом рынке ссудных капиталов.
2. Деятельность ТНБ носит международный характер, что связано с высокой долей зарубежных операций в их совокупной деятельности, а также зависимостью их от внешнего рынка в отношении мобилизуемых и используемых средств. Это в значительной степени определяет глобальность их деятельности. Иногда деятельность ТНБ осуществляется независимо от интересов страны их основного базирования. По существу, нет ограничений и у клиентуры этих банков.
3. Определяющим для ТНБ является наличие обширной сети зарубежных подразделений, представляющей собой механизм оперативной аккумуляции и перераспределения ссудного капитала, а также монополизации денежных ресурсов отдельных стран. ТИБ осуществляют международные операции через сложную сеть тесно связанных заграничных филиалов, отделений и агентств, находящихся в основных финансовых центрах мира, а также на национальных рынках ведущих капиталистических стран.
4. Особое значение приобретает создание зарубежных отделений ТНБ в так называемых налоговых гаванях с целью сокрытия прибылей от налогообложения и сделок, запрещенных законом. К таким налоговым гаваням относятся Сингапур, Панама, Бахрейн, острова Карибского моря, Гонконг и Каймановы острова, где ТНБ создали такое число филиалов, которое почти не уступает их числу в Западной Европе.
Формирование заграничной сети ТНБ значительно отличается от филиального. В зависимости от системы акционерного контроля со стороны ТНБ дочерние и подконтрольные иностранные банки делятся на полностью контролируемые, контролируемые и контролируемые незначительной частью пакета акций. Если первая из них самостоятельна в правовом отношении, с собственным уставом и капиталом, то две другие разновидности хотя и не имеют привилегий, но позволяют ТНБ быстро и с незначительными издержками освоиться на незнакомых рынках и получить прямой доступ к местным ресурсам и клиентам.
Более половины зарубежных подразделений приходится на ТНБ США, Великобритании, Японии, Франции, ФРГ, Швейцарии и Канады.
5. Для ТНБ характерны тесная взаимозависимость, переплетение капиталов, интересов, несмотря на острейшую конкуренцию между ними. Типичной становится тенденция к усилению карте- лизации международной банковской деятельности, фактический раздел мирового рынка между несколькими десятками крупнейших банковских монополий, многомасштабная деятельность на мировом рынке по размещению евронот, еврооблигаций и евроакций.
ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫЕ КОРПОРАЦИИ В ЭКОНОМИКЕ МИРА
На рубеже XX–XXI вв. наблюдается стремительное развитие внешнеэкономической деятельности и становление всемирной транснациональной системы, в которой основной движущей силой являются транснациональные корпорации (ТНК).
Главная роль ТНК в развитии мировой хозяйственной системы определяется тем, что в условиях усиления процессов глобализации, интеграции и интернационализации, НТР и под давлением конкуренции, прямые инвестиции ТНК содействуют соединению многих национальных экономик и созданию интегрированной интернациональной производственной системы - единого мирового экономического пространства. ТНК способствуют:
− развитию международной специализации и кооперированию производства;
− выгодному использованию капитала, не находящего достаточно прибыльного
применения внутри страны;
− выравниванию экономических условий в разных странах вследствие перерас-
пределения капитала между ними;
− упрочению связей между отдельными странами посредством размещения от-
дельных частей и стадий воспроизводственных процессов по территориям раз-
ных стран.
В настоящее время в мире действует примерно 53 тыс. ТНК с более чем 450 тыс. зару-бежных филиалов с капиталом около 5,4 трлн долларов. ТНК господствуют во всех сферах и отраслях мировой экономики: в производстве, финансах, технологии, сфере услуг. Экономическая мощь современных ТНК характеризуется тем, что на их долю приходится:
− 30 % мирового промышленного производства,
− 50 % международной торговли,
− 95 % патентов и лицензий,
− 20 % мировой рабочей силы.
Особенности функционирования ТНК на современном этапе определяется формированием особенной политики, так называемой «глобальной общеэкономической стратегии ТНК», предполагающей учет всей совокупности условий функционирования корпораций, и проявляются:
− через географическое размещение,
− стратегию и планирование деятельности,
− структурную организацию,
− отраслевые предпочтения.
Обратим внимание на географические и отраслевые особенностям функционирования ТНК. К географическим особенностям функционирования ТНК, согласно основным положениям глобальной стратегии, относят:
1) усиленное изучение рынка и конкурентов с целью последующего размещения
своих производственных, сбытовых и научно-исследовательских подразделений в
глобальном масштабе, с учетом:
− особенностей международных рынков;
− расположения структурных подразделений других ТНК;
Овладеть производством, основанным на использовании высоких технологий, могли лишь корпорации, располагающие достаточными средствами для их разработки и внедрения. Это требовало еще большей концентрации капитала, чем при организации массового, конвейерного производства в начале ХХ в.
К середине 1960-х гг. в автомобильной промышленности США осталось лишь три крупнейшие корпорации («Дженерал - моторс», «Крайслер» и «Форд»), выпускавшие 94% всех автомобилей. В Германии на четыре компании - «Фольксваген», «Даймлер - Бенц», «Опель» и «Форд - верке» - приходилось 91 % производства автомобилей. Во Франции на компании «Рено», «Ситроен», «Симка» и «Пежо» - почти 100%. В Италии на один «Фиат» - 90% производства автомобилей. Аналогичные процессы наблюдались и в других отраслях.
Дальнейшее расширение масштабов деятельности достигалось за счет объединения компаний разных стран, создания сети зарубежных филиалов крупнейших корпораций. Возникли транснациональные корпорации (ТНК) - компании, у которых объем производства и продаж на зарубежных рынках были большими, чем в их собственной стране. Многие ТНК перенесли свои штаб-квартиры в небольшие государства (Монако, Люксембург, Андорру, на Мальту и Кипр), где уровень налогообложения намного меньше, чем в крупных странах.
Потребности обслуживания международных операций ТНК, перемещения капитала из одной страны в другую потребовали укрупнения банков. Сложились транснациональные банки (ТНБ) , имеющие филиалы в десятках стран и оперирующие суммами, превышающими ВНП ведущих стран мира.
В начале 1980-х гг. ТНК и ТНБ контролировали 40% промышленного производства, 60% внешней торговли и 80% технологических разработок развитых стран.
1990-е гг. ознаменовались новой серией слияний, которая затронула уже гигантские ТНК. Так, немецкий автоконцерн «Даймлер - Бенц» приобрел американскую компанию «Крайслер» за 40,5 млрд долларов. В 1994-1999 гг. американская телекоммуникационная компания «Ай-Ти-Ти» провела серию поглощений конкурентов на сумму 150 млрд долларов. В 1998 г. нефтяной гигант «Эксон» за 86,4 млрд долларов получил контроль над нефтяным исполином «Мобил». В 1999 г. состоялась «сделка века» на сумму 129 млрд долларов. ТНК «Эм-Си-Ай Уорлд» поглотила американскую телекоммуникационную компанию «Спринт» .
Распространение нового типа производства, основанного на высоких технологиях, совершенствование транспорта позволяют ТНК менять географию размещения производительных сил. Исчезает смысл создания индустриальных гигантов. Единый прежде производственный цикл разделяется на отдельные звенья. Они размещаются в разных странах в соответствии с соображениями рациональности и с учетом близости их к источникам сырья, энергии, дешевой рабочей силы или рынкам сбыта. Современное производство напоминает огромный конвейер, охватывающий территорию десятков стран, разделенный в пространстве, но синхронизированный в своей работе по времени.
Использование преимуществ международного разделения труда и высоких технологий позволяет предприятиям ТНК получать дополнительно 10-15% прибыли на каждую единицу произведенной продукции по сравнению с компаниями, действующими в рамках отдельных стран.
Масштабы и размах деятельности ТНК носят глобальный характер. Для большинства из них нет такого понятия, как свое государство, они способны делить международные рынки без посредников, договариваясь непосредственно друг с другом.
Благодаря деятельности ТНК и ТНБ внешняя торговля развитых стран во второй половине 20 в. развивалась вдвое более высокими темпами, чем рост производства. Почти половина внешнеторгового оборота развитых стран обеспечивается за счет внутрифирменных поставок узлов, комплектующих, запасных частей между узкоспециализированными предприятиями ТНК.
Похожая информация:
- A) Теория познания - наука, изучающая формы, способы и приемы возникновения и закономерности развития знания, отношение его к действительности, критерии его истинности.
Краткое описание
Для современной мировой экономики характерен стремительно идущий процесс транснационализации, заключающийся в переплетении различных хозяйственных структур. В этом процессе основной движущей силой выступают транснациональные корпорации (ТНК) и многонациональные корпорации, которые также выступают наиболее активными участниками международных экономических отношений.
Оглавление
Введение 3
1. Международные корпорации в мировом хозяйстве……………………..
1.1. Отличительные черты международных корпораций ……………….
1.2. Структура ТНК…………………………………………………..
1.3. Причины возникновения ТНК…………………………………….
2. Эволюция международных корпораций ……………………………….
2.1. Предпосылки возникновения ТНК ……………………………….
2.2. Этапы становления ТНК…………………………………………..
3. Международная деятельность ТНК…………………………………..
3.1. Сфера и направления деятельности ТНК………………………..
3.2. Механизмы и принципы деятельности ТНК………………………
3.3. Основные источники эффективной деятельности ТНК……………
3.4. Неакционерные формы экспансии ТНК…………………………..
4. Основные особенности развития глобальных транснациональных корпораций ………………………………………………………………
4.1. Стратегии глобальных транснациональных корпораций……….
4.2. Цели слияния крупных и мелких ТНК……………………
5. Российские финансово-промышленные корпорации……………………..
5.1. Причины появления российских
финансово-промышленных корпораций…………………………………..
5.2. Становление и перспективы российских международных компаний - финансово-промышленных корпораций…………………………..
5.3. Поддержка финансово-промышленных корпораций в России
6. Всепроникающее влияние ТНК
6.1. Положительное и отрицательное воздействие ТНК
6.2. Регулирование деятельности ТНК
6.3. Роль транснациональных корпораций в мирохозяйственных связях
Заключение 42
Список использованных источников 44
В англоязычной литературе по международной экономике для обозначения международных бизнес-организаций часто употребляют также термины «многонациональные фирмы» (multinational firms – MNF) и «многонациональные корпорации» (multinational corporation – MNC), которые используются как синонимы.
Критерии и типы ТНК.
Выделяют следующие основные качественные признаки ТНК :
– особенности реализации: фирма реализует значительную часть своей продукции за рубежом, оказывая тем самым заметное влияние на мировой рынок;
– особенности размещения производства: в зарубежных странах находятся некоторые ее дочерние предприятия и филиалы;
– особенности прав собственности: собственники этой фирмы являются резидентами (гражданами) различных стран.
Фирме достаточно иметь хотя бы один из перечисленных признаков, чтобы попасть в категорию транснациональных корпораций. Некоторые крупные компании обладают всеми этими тремя признаками одновременно.
Наиболее важным считается первый признак. Абсолютным лидером по этому критерию является сейчас швейцарская фирма «Нэстле» («Nestle»), которая экспортирует более 98% своей продукции. Что касается интернационализации производства и собственности, то эти два признака могут и отсутствовать.
В современном мире грань между транснациональными и обычными корпорациями довольно условна, поскольку по мере развития глобализации экономики происходит интернационализация и рынков сбыта, и производства, и собственности. Из-за того, что исследователи пользуются разными количественными критериями выделения ТНК, в научной литературе называют сильно различающиеся данные о количестве ТНК (на начало 2000-х – от 40 тыс. до 65 тыс.) и масштабов их деятельности.
Организация Объединенных Наций
первоначально, с 1960-х, относила к числу ТНК фирмы с годовым оборотом более 100 млн. долл. и с филиалами не менее чем в шести странах. Позже стали применяться менее жесткие критерии. Сейчас ООН считает транснациональными те корпорации, которые обладают следующими формальными признаками:
– они имеют производственные ячейки не менее чем в двух странах;
– они проводят согласованную экономическую политику под централизованным руководством;
– ее производственные ячейки активно взаимодействуют друг с другом – обмениваются ресурсами и ответственностью.
Среди российских экономистов принято делить все ТНК по критерию национальной принадлежности на две подгруппы:
1) собственно транснациональные корпорации – национальные фирмы, чья деятельность «выплескивается» за границы той страны, где находится их штаб-квартира;
2) многонациональные фирмы – объединения национальных бизнес-организаций разных государств.
Подавляющее большинство современных ТНК имеют четкое национальное «ядро», т.е. относятся к первому типу. Многонациональных фирм довольно мало, обычно в качестве примера приводят две англо-голландские фирмы – нефтеперерабатывающий концерн «Роял-Датч Шелл» («Royal Dutch Shell») и химический концерн «Юнилевер» («Unilever»).
По масштабам деятельности все ТНК делят на крупные и малые. Условным критерием является величина годового оборота: так, в 1980-е к крупным ТНК относили лишь те, которые имели годовой оборот более 1 млрд. долл. Если малые ТНК имеют в среднем по 3–4 зарубежных филиала, то у крупных ТНК их число измеряется десятками и даже сотнями.
Как особую разновидность ТНК выделяют транснациональные банки (ТНБ), занимающиеся кредитованием бизнеса и организацией денежных расчетов в международном масштабе.
Развитие ТНК.
Первые прообразы ТНК появились еще в 16–17 вв., когда началось колониальное освоение Нового Света. Так, среди учредителей Британской Ост-Индской компании, образовавшейся в 1600 для «освоения» богатств Индии и действовавшей до 1858, были не только английские коммерсанты, но также купцы Голландии и банкиры Германии. Вплоть до 20 в. подобные колониальные компании занимались почти исключительно торговлей, но не организацией производства, а потому не играли решающей роли в капиталистическом хозяйстве. Их считают лишь предшественниками «настоящих» ТНК, которые появились в конце 19 в., когда на смену свободной конкуренции пришло активное развитие крупных фирм-монополий, которые начали осуществлять массированный вывоз капитала.
Можно выделить три основных этапа развития ТНК.
На первом этапе , в начале 20 в., ТНК инвестировали средства прежде всего в сырьевые отрасли экономически слаборазвитых иностранных государств, а также создавали там закупочные и сбытовые подразделения. Налаживать высокотехнологичное промышленное производство за рубежом тогда было невыгодно. С одной стороны, в принимающих странах отсутствовал персонал необходимой квалификации, а технологии еще не достигли высокой степени автоматизации. С другой стороны, приходилось считаться с возможным негативным влиянием новых производственных мощностей на способность поддерживать эффективный уровень загрузки мощностей на «домашних» предприятиях фирмы. Субъектами транснационализации в этот период выступали обычно объединения фирм разных стран (международные картели), которые делили рынки сбыта, проводили согласованную ценовую политику и т.д.
Рис. ДИНАМИКА КОЛИЧЕСТВА ТНК И ИХ ЗАРУБЕЖНЫХ ФИЛИАЛОВ (по данным ООН)
Источник: Владимирова И.Г. Исследование уровня транснационализации компаний. // Менеджмент в России и за рубежом. 2001, № 6.
Второй этап эволюции ТНК, с середины 20 в., связан с усилением роли зарубежных производственных подразделений, причем не только в развивающихся, но и в развитых странах. Производственные зарубежные отделения начали специализироваться в основном на производстве той же продукции, которая ранее производилась в «родной» для ТНК стране. Постепенно филиалы ТНК все более и более переориентируются на обслуживание местного спроса и на местные рынки. Если ранее на арене мирового хозяйства действовали международные картели, то теперь возникают национальные фирмы, достаточно крупные, чтобы проводить самостоятельную внешнеэкономическую стратегию. Именно в 1960-е появляется сам термин «транснациональные корпорации».
Быстрый рост числа и значения ТНК с 1960-х происходил во многом под влиянием научно-технической революции. Внедрение новых технологий и упрощение производственных операций, когда появилась возможность использовать даже низкоквалифицированный и малограмотный персонал, создавали возможности для пространственного разъединения отдельных технологических процессов. Развитие транспортных и информационных коммуникаций способствовало реализации этих возможностей. Производственный процесс стало возможно безболезненно дробить и размещать отдельные технологические процессы в тех странах, где национальные факторы производства дешевле. Начала развиваться пространственная децентрализация производства в планетарном масштабе при концентрации управления им.
На современном этапе , с конца 20 в., главная особенность развития ТНК состоит в создании сетей производства и реализации глобального масштаба. Статистика показывает (рис.), что рост количества зарубежных филиалов ТНК происходит гораздо быстрее, чем рост числа самих ТНК. Главную роль в выборе мест для создания дочерних фирм играет анализ производственных издержек, которые часто более низки в развивающихся странах; продается же продукция там, где на нее выше спрос, – главным образом, в развитых странах. Вот почему, например, жители современной Германии покупают технику германской фирмы «Bosh», произведенную однако вовсе не в Германии, а в Южной Корее.
Поток инвестиций транснациональных корпораций увеличился, но стал все больше концентрироваться в самых богатых регионах мира. Если еще в 1970-х около 25% иностранных прямых инвестиций поступало в развивающиеся страны, то уже в конце 1980-х их доля упала ниже 20%.
Масштабы современных ТНК.
ТНК соединили мировую торговлю с международным производством. Они действуют через свои дочерние предприятия и филиалы в десятках стран мира по единой научно-производственной и финансовой стратегии, формируемой в их «мозговых трестах», обладают громадным научно-производственным и рыночным потенциалом, обеспечивающим высокий динамизм развития.
По состоянию на начало 2004 в мире действовало 64 тыс. ТНК, контролирующих 830 тыс. иностранных филиалов. Для сравнения: в 1939 насчитывалось всего около 30 ТНК, в 1970 – 7 тыс., в 1976 – 11 тыс. (с 86 тыс. филиалов).
Какова же современная экономическая мощь ТНК? Их роль в современном мировом хозяйстве оценивают при помощи следующих показателей:
– ТНК контролируют примерно 2/3 мировой торговли;
– на них приходится около 1/2 мирового промышленного производства;
– на предприятиях ТНК работает примерно 10% всех занятых в несельскохозяйственном производстве (из них почти 60% работают в материнских компаний, 40% – в дочерних подразделениях);
– ТНК контролируют примерно 4/5 всех существующих в мире патентов, лицензий и ноу-хау.
Подобно тому как ТНК являются элитой бизнеса, среди ТНК есть своя элита – суперкрупные фирмы, соперничающие со многими государствами и по производству, и по бюджету, и по числу «подданных». Крупнейшие 100 ТНК (менее 0,2% от их общего числа) контролируют 12% от совокупного размера зарубежных активов и 16% от совокупного объема зарубежных продаж.
Существует два наиболее известных рейтинга самых крупных компаний планеты: журнал «Fortune» ранжирует нефинансовые компании по величине полученной за год прибыли, а газета «Financial Times» – все компании (включая финансовые) по стоимости активов. Анализируя состав группы наиболее крупных ТНК мира и ее изменения за последние десятилетия (Табл. 1–6), можно проследить, как менялись доминирующие отрасли и регионы.
| Таблица 1. 10 КРУПНЕЙШИХ ТНК МИРА ПО ОБЪЕМУ ЗАРУБЕЖНЫХ АКТИВОВ В 1999 | ||||
| Компании | Ранг по объему зарубежных активов | Зарубежные активы, % от всех активов компании | Зарубежные продажи, % от общего объема продаж | Зарубежный персонал, % от всего персонала компании |
| General Electric (США) | 1 | 34,8 | 29,3 | 46,1 |
| ExxonMobil Corporation (США) | 2 | 68,8 | 71,8 | 63,4 |
| Royal Dutch/Shell Group (Великобритания, Нидерланды) | 3 | 60,3 | 50,8 | 57,8 |
| General Motors (США) | 4 | 24,9 | 26,3 | 40,8 |
| Ford Motor Company (США) | 5 | 25,0 | 30,8 | 52,5 |
| Toyota Motor Corporation (Япония) | 6 | 36,3 | 50,1 | 6,3 |
| DaimlerСhrysler AG (Германия) | 7 | 31,7 | 81,1 | 48,3 |
| Total Fina SA (Франция) | 8 | 63,2 | 79,8 | 67,9 |
| IBM (США) | 9 | 51,1 | 57,5 | 52,6 |
| British Petroleum (Великобритания) | 10 | 74,7 | 69,1 | 77,3 |
| Источник: Владимирова И.Г. // Менеджмент в России и за рубежом. № 6. 2001 (Рассчитано по: World Investment Report 2001: Promoting Linkages, United Nations (UNCTAD), New York and Geneva, 2001.) | ||||
| Таблица 2. 10 КРУПНЕЙШИХ ТНК МИРА ПО ИХ РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ (по данным «Financial Times») | |||||
| Место в 2004 | Место в 2003 | Компании | Страна | Рыночная капитализация, млн. долл. | Сектор |
| 1 | 2 | General Electric | США | 299 336,4 | Промышленный конгломерат |
| 2 | 1 | Microsoft | США | 271 910,9 | Программное обеспечение и услуги |
| 3 | 3 | Exxon Mobil | США | 263 940,3 | Нефть и газ |
| 4 | 5 | Pfizer | США | 261 615,6 | Фармацевтика и биотехнологии |
| 5 | 6 | Citigroup | США | 259 190,8 | Банки |
| 6 | 4 | Wal Mart Stores | США | 258 887,9 | Розничная торговля |
| 7 | 11 | American International Group | США | 183 696,1 | Страхование |
| 8 | 15 | Intel | США | 179 996,0 | Компьютеры, ИТ-оборудование |
| 9 | 9 | British Petroleum | Британия | 174 648,3 | Нефть и газ |
| 10 | 23 | HSBC | Британия | 163 573,8 | Банки |
| Источник: FT-500 (http://www.vedomosti.ru:8000/ft500/2004/global500.html). | |||||
Первоначально самой крупной отраслевой группой ТНК были сырьедобывающие фирмы. Нефтяной кризис 1973 привел к резкому росту роли нефтяных ТНК, но уже в 1980-е, с ослаблением «нефтяного голода», их влияние уменьшилось, наибольшее значение приобрели автомобилестроительные и электротехнические ТНК. По мере развития НТР на передний план стали вырываться фирмы из высокотехнологической сферы услуг – такие как американская корпорация «Майкрософт», мировой монополист в производстве программного обеспечения, или американская электронная торговая компания «Wal-Mart Stores Inc.».
| Таблица 3. ОТРАСЛЕВАЯ ПРИНАДЛЕЖНОСТЬ НАИБОЛЕЕ КРУПНЫХ 50 ТНК МИРА (по данным журнала «Fortune») | |||||
| Годы | Нефтяная промыш- ленность |
Автомобиле- строение |
Электро- техника |
Химическая промыш- ленность |
Сталелитейная промыш- ленность |
| 1959 | 12 | 3 | 6 | 4 | 4 |
| 1969 | 12 | 8 | 9 | 5 | 3 |
| 1979 | 20 | 11 | 7 | 5 | 3 |
| 1989 | 9 | 11 | 11 | 5 | 2 |
| Таблица 4. ОТРАСЛЕВАЯ ПРИНАДЛЕЖНОСТЬ 100 КРУПНЕЙШИХ НЕФИНАНСОВЫХ КОМПАНИЙ МИРА | |||
| Отрасль | Количество компаний | ||
| 1990 | 1995 | 1999 | |
| Производство электрического и электронного оборудования, компьютеров | 14 | 18 | 18 |
| Автомобильная промышленность | 13 | 14 | 14 |
| Нефтяная промышленность (разведка и переработка), горная промышленность | 13 | 14 | 13 |
| Производство продуктов питания, напитков и табачных изделий | 9 | 12 | 10 |
| Химическая промышленность | 12 | 11 | 7 |
| Фармацевтическая промышленность | 6 | 6 | 7 |
| Диверсифицированные компании | 2 | 2 | 6 |
| Торговля | 7 | 5 | 4 |
| Телекоммуникационная отрасль | 2 | 5 | 3 |
| Металлургия | 6 | 2 | 1 |
| Строительство | 4 | 3 | 2 |
| Средства массовой информации | 2 | 2 | 2 |
| Другие отрасли | 10 | 6 | 13 |
| Источник: Владимирова И.Г. Исследование уровня транснационализации компаний // Менеджмент в России и за рубежом. № 6. 2001 (Составлено на основе: World Investment Report 2001: Promoting Linkages, United Nations (UNCTAD), New York and Geneva, 2001.) | |||
| Таблица 5. НАЦИОНАЛЬНАЯ ПРИНАДЛЕЖНОСТЬ НАИБОЛЕЕ КРУПНЫХ 50 ТНК МИРА В 1959–1989 (по данным «Fortune») | ||||
| Годы | США | Страны Западной Европы | Япония | Развивающиеся страны |
| 1959 | 44 | 6 | 0 | 0 |
| 1969 | 37 | 12 | 1 | 0 |
| 1979 | 22 | 20 | 6 | 2 |
| 1989 | 17 | 21 | 10 | 2 |
| Составлено по: Bergesen A., Fernandez R. Who Has the Most Fortune 500 Firms? // Journal of World-Systems Research. 1995. Vol. 1. № 12 (http://jwsr.ucr.edu/archive/vol1/v1_nc.php). | ||||
Состав ТНК становится с течением времени все более интернациональным по их происхождению. Среди десятки самых крупных фирм мира абсолютно преобладают американские фирмы (Табл. 1, 2). Но если посмотреть на состав более многочисленных групп крупнейших ТНК планеты (Табл. 5, 6), то здесь американское лидерство выражено гораздо слабее. По данным журнала «Fortune», эволюция шла от абсолютного преобладания американских фирм в 1950-е к доминированию западноевропейских фирм с 1980-х. Эта тенденция заметна и по составу всех ТНК: в 1970 более половины ТНК планеты были из двух стран, Америки и Великобритании; сейчас из всех ТНК на Америку, Японию, Германию и Швейцарию вместе взятые приходится лишь примерно половина. Растет число и значение ТНК из развивающихся стран (особенно – из азиатских «драконов», таких как Тайвань, Южная Корея, КНР). Ожидается, что в ближайшие годы будет продолжаться увеличение среди ТНК доли фирм из новых индустриальных стран третьего мира и из стран с переходной экономикой.
Причины возникновения ТНК.
Причины возникновения транснациональных корпораций весьма разнообразны, но все они в той или иной степени связаны с преимуществами использования элементов планирования в сравнении с «чистым» рынком. Поскольку «большой бизнес» заменяет стихийное саморазвитие внутрифирменным планированием, ТНК оказываются своеобразными «плановыми экономиками», сознательно использующими преимущества международного разделения труда.
Транснациональные корпорации имеют ряд неоспоримых преимуществ перед обычными фирмами:
– возможности повышения эффективности и усиления конкурентоспособности, которые являются общими для всех крупных промышленных фирм, интегрирующих в свою структуру снабженческие, производственные, научно-исследовательские, распределительные и сбытовые предприятия;
– мобилизация связанных с экономической культурой «неосязаемых активов» (производственного опыта, навыков управления), которые становится возможным использовать не только там, где они складываются, но и переносить в другие страны (путем, например, внедрения американских принципов личной ответственности в филиалах действующих по всей планете фирм США);
– дополнительные возможности повышения эффективности и усиления конкурентоспособности путем доступа к ресурсам иностранных государств (использование более дешевой или более квалифицированной рабочей силы, сырьевых ресурсов, научно-исследовательского потенциала, производственных возможностей и финансовых ресурсов принимающей страны);
– близость к потребителям продукции иностранного филиала фирмы и возможность получения информации о перспективах рынков и конкурентном потенциале фирм принимающей страны. Филиалы транснациональных корпораций получают важные преимущества перед фирмами принимающей страны в результате использования научно-технического и управленческого потенциала материнской фирмы и ее филиалов;
– возможность использовать в своих интересах особенности государственной, в частности, налоговой политики в различных странах, разницу в курсах валют и т.д.;
– способность продлевать жизненный цикл своих технологий и продукции, перенося их по мере устаревания в зарубежные филиалы и сосредотачивая усилия и ресурсы подразделений в материнской стране на разработке новых технологий и изделий;
– возможность преодолевать разного рода протекционистские барьеры на пути проникновения на рынок той или иной страны путем замены экспорта товаров экспортом капиталов (т.е. создавая зарубежные филиалы);
– способность крупной фирмы уменьшать риски производственной деятельности, рассредоточивая свое производство между разными странами мира.
Важную роль в стимулировании развития ТНК играет государство, независимо от того, желает ли оно помочь «своим» предпринимателям или помешать «чужим». Во-первых, правительства поощряют деятельность «своих» ТНК на мировой арене, обеспечивают им рынки сбыта и возможности для иностранных инвестиций путем заключения различных политических, экономических и торговых союзов и международных договоров. Во-вторых, стимул для прямых зарубежных инвестиций создают национальные тарифные барьеры, создаваемые для защиты «своего» бизнеса от зарубежных конкурентов. Так, в 1960-х крупный поток инвестиций из США в Европу был порожден высокими тарифами, установленными Европейским экономическим сообществом. Стремясь преодолеть этот барьер, вместо экспорта готовой продукции американские транснациональные корпорации создали «собственное» производство в странах ЕЭС, обойдя их тарифы. Аналогичным образом развивались в 1960–1970-е «автомобильные войны» между США и Японией. Попытки американцев отгородиться от дешевых японских малолитражек таможенными пошлинами и прямым административным ограничением импорта привели к тому, что японские автомобилестроительные ТНК создали на территории Америки свои филиалы. В результате японские автомобили американской сборки начали широко продавать не только в самих США, но и в те страны, которые вслед за Америкой ввели запрет на импорт японских автомобилей (Южная Корея, Израиль).
Объективные требования экономической глобализации ведут к тому, что практически любая по-настоящему крупная национальная фирма вынуждена включаться в мировое хозяйство, превращаясь тем самым в транснациональную. Поэтому списки крупнейших компаний можно рассматривать и как списки ведущих ТНК.
Положительные результаты деятельности ТНК.
ТНК во все большей степени становятся определяющим фактором для решения судьбы той или иной страны в международной системе экономических связей, а также для развития самой этой системы.
Принимающие страны от притока инвестиций выигрывают по многим аспектам.
Широкое привлечение иностранного капитала способствует снижению безработицы в стране, росту доходов государственного бюджета. С организацией производства в стране тех изделий, которые раньше ввозились, отпадает необходимость в их импорте. Компании, выпускающие конкурентоспособную на мировом рынке продукцию и ориентированные в основном на экспорт, в значительной степени способствуют укреплению внешнеторговых позиций страны.
Преимущества, которые несут с собой зарубежные фирмы, не исчерпываются количественными показателями. Важной представляется и качественная составляющая. Деятельность ТНК вынуждает администрацию местных компаний вносить коррективы в технологический процесс, сложившуюся практику производственных отношений, выделять больше средств на подготовку и переподготовку работников, больше внимания обращать на качество продукции, ее дизайн, потребительские свойства. Чаще всего за иностранными инвестициями стоит внедрение новых технологий, выпуск новых видов продукции, новый стиль менеджмента, использование всего лучшего из практики зарубежного бизнеса.
Осознавая выгоды принимающих стран от деятельности ТНК, международные организации прямо предлагают развивающимся странам привлекать ТНК для осуществления технической модернизации, а правительства этих стран, в свою очередь, активно борются за привлечение ТНК в свою экономику, конкурируя друг с другом. В качестве примера можно назвать опыт американской компании «Дженерал моторс», которая выбирала, где ей построить крупный завод по выпуску автомашин и запчастей – на Филиппинах или в Таиланде. По мнению специалистов, Таиланд имел преимущество, так как автомобильный рынок здесь развит лучше. Однако победили Филиппины, предложив «Дженерал моторс» ряд льгот, включая налоговые и таможенные, стимулирующие строительство завода именно в этой стране.
Большую выгоду от деятельности ТНК получают и те страны, из которых международные фирмы вывозят капитал.
Поскольку транснационализация повышает и среднюю прибыль, и надежность ее получения, то держатели акций ТНК могут рассчитывать на высокие и устойчивые доходы. Высококвалифицированные работники, служащие на предприятиях ТНК, пользуются выгодами от формирования мирового рынка труда, переезжая из страны в страну и не боясь остаться без работы.
Самое главное, в результате деятельности ТНК осуществляется импорт институтов – тех «правил игры» (норм трудового и антимонопольного законодательства, принципов налогообложения, практик заключения контрактов и т.д.), которые сформировались в развитых странах. ТНК объективно усиливают влияние стран, вывозящих капитал, на страны, их ввозящие. Например, фирмы Германии в 1990-е подчинили почти весь чешский бизнес, в результате чего, по мнению некоторых экспертов, Германия установила над экономикой Чехии гораздо более эффективный контроль, чем в 1938–1944, когда Чехословакия была захвачена фашистской Германией. Схожим образом экономика Мексики и многих иных стран Латинской Америки контролируется американским капиталом.
Активная производственная, инвестиционная и торговая деятельность ТНК позволяет им выполнить две функции, которые имеют большое значение для всего мирового хозяйства:
– стимулирование экономической интеграции;
– международное регулирование производства и распределения продукции.
ТНК содействуют экономической интеграции, создавая устойчивые экономические связи между разными странами. Во многом благодаря им происходит постепенное «растворение» национальных экономик в едином мировом хозяйстве, в результате чего чисто экономическими средствами, без применения насилия, спонтанно создается глобальная экономика.
ТНК играют очень важную роль в развитии обобществления производства и в развитии плановых начал. Когда в 19 в. коммунисты и социалисты начинали агитацию против рыночной анархии, за централизованное управление экономикой, то они связывали свои надежды с активизацией государственного регулирования. Однако уже в начале 20 в. стало очевидным, что субъектами централизованного управления становятся не только национальные правительства, но и международные фирмы. «Важно подчеркнуть, – пишут современные российские экономисты А.Мовсесян и С.Огнивцев, – что законы свободного рынка не работают внутри ТНК, где устанавливаются внутренние цены, определяемые корпорациями. Если вспомнить о размерах ТНК, то окажется, что только четвертая часть мировой экономики функционирует в условиях свободного рынка, а три четверти – в своеобразной „плановой" системе». Это обобществление производства создает предпосылки для перехода к централизованному регулированию мировой экономикой в интересах всего человечества, для создания «социального мирового хозяйства».
Однако осуществляемое ТНК централизованное регулирование мирового хозяйства порождает и многие острые проблемы.
Негативные результаты деятельности ТНК.
Необходимо отметить, что, наряду с положительными сторонами функционирования ТНК в системе мирового хозяйства, существует и их негативное влияние на экономику как тех стран, где они функционируют, так и тех стран, где они базируются.
Необходимо отметить следующие основные отрицательные черты воздействия транснациональных корпораций на экономику принимающих стран, создающие угрозу их национальной безопасности:
– возможность навязывания компаниям принимающей страны неперспективных направлений в международной системе разделения труда, опасность превращения принимающей страны в место сброса устаревших и экологически опасных технологий;
– захват иностранными фирмами наиболее развитых и перспективных сегментов промышленного производства и научно-исследовательских структур принимающей страны, оттеснение национального бизнеса;
– возрастание рисков в развитии инвестиционного и производственного процессов;
– сокращение доходов госбюджета из-за использования ТНК внутренних (трансфертных) цен.
Многие национальные правительства (особенно, в странах третьего мира) заинтересованы в повышении экономической самостоятельности своей страны и в стимулировании отечественного бизнеса. Для этого они хотят либо изменить сложившуюся отраслевую специализацию страны в мировом хозяйстве, либо, по крайней мере, увеличить свою долю от прибылей ТНК. Международные корпорации, обладая огромной финансовой мощью, могут бороться с покушениями на свои доходы путем организации силового давления на принимающие страны, подкупая местных политиков и даже финансируя заговоры против неугодных правительств. Особенно часто в своекорыстной политической деятельности уличали американские ТНК. Так, корпорация «American Fruit» вместе с Госдепартаментом США (а иногда и без Госдепартамента США!) свергала в 1950–1960-е правительства некоторых «банановых республик» Латинской Америки и устанавливала там «свои» режимы, а компания ITT финансировала в 1972–1973 заговор против законного президента Чили Сальвадора Альенде . Впрочем, после скандальных разоблачений вмешательства ТНК во внутренние дела некоторых стран подобного рода приемы стали считаться как мировой общественностью, так и бизнес-элитой «грубыми» и неэтичными.
Транснационализация деятельности снижает экономические риски для корпораций, но повышает их для принимающих стран. Дело в том, что транснациональные корпорации могут довольно легко перемещать свои капиталы между странами, покидая страну, испытывающую экономические трудности, и уходя в более благополучные. Естественно, что в этих условиях ситуация в той стране, из которой ТНК резко уводят свои капиталы, становится еще тяжелее, поскольку дезинвестиции (массовое изъятия капитала) ведут к безработице и прочим негативным явлениям.
Крайне настороженное отношение развивающихся стран к ТНК приводило в 1950–1970-е к национализациям их предприятий под лозунгами борьбы с «империализмом» за экономическую свободу. Однако затем выгоды от общения с ТНК стали рассматриваться как превышающие возможные потери. Одним из проявлений изменения политики явилось сокращение уже во второй половине 1970-х числа проводимых в развивающихся странах операций по национализации: если в 1974 было национализировано 68 филиалов ТНК, а в 1975–1983, то в 1977–1979 в среднем происходило 16 национализаций в год. В 1980-е дальнейшее улучшение отношений между ТНК и развивающимися странами вообще положило конец «антиимпериалистическим» национализациям.
В 1970–1980-е на уровне ООН предпринимались попытки выработать кодекс поведения транснациональных корпораций, который поставил бы их действия в определенные рамки. Эти попытки встретили сопротивление ТНК, и в 1992 переговоры по выработке кодекса поведения транснациональных корпораций были прекращены. Впрочем, в 2002 36 крупнейших ТНК все же подписали заявление о «корпоративном гражданстве», содержащем признание необходимости социальной ответственности бизнеса. Но это добровольное заявление пока остается скорее декларацией о намерениях, чем сводом конкретных обязательств.
Политика развивающихся стран по отношению к ТНК направлена на максимально возможное согласование притока иностранного капитала с решением первоочередных экономических задач. Именно поэтому в своей политике по отношению к ТНК развивающиеся страны сочетают ограничительные и стимулирующие меры, ищут и, как правило, находят необходимый паритет между собственными целями и интересами ТНК.
Принимающие страны склонны считать, что получаемые транснациональными корпорациями прибыли чрезмерно велики. Получая налоги от ТНК, они убеждены, что могли бы получать гораздо больше, если бы транснациональные корпорации не объявляли свои прибыли в странах с низким уровнем налогообложения. Это же мнение о ТНК как о нерадивых налогоплательщиках часто разделяют и налоговые органы «материнских стран». Дело в том, что существенная доля международной торговли (около 30%) состоит из внутрифирменных потоков транснациональных корпораций, причем продажа товаров и услуг одного подразделения ТНК другому часто производится не по мировым, а по условным внутрифирменным, трансфертным ценам. Эти цены могут быть специально занижены или завышены, чтобы, например, уводить прибыль из стран с высокими налогами и переводить ее в страны с либеральным налогообложением.
Помимо налоговых потерь, страны, вывозящие капитал, с развитием ТНК теряют контроль над деятельностью большого бизнеса. ТНК часто ставят свои интересы выше интересов своей страны, а в кризисных ситуациях ТНК легко «меняют лицо». Так, во время Второй мировой войны ряд германских фирм создали ТНК, штаб-квартиры которых базировались в нейтральных странах. Благодаря этому фашистская Германия получала комплектующие для своих торпед из Бразилии, сахар – из Кубы (находившейся под контролем воюющих с Германией США!).
Если национальные правительства находятся под контролем своих граждан, а надгосударственные организации – под контролем их соучредителей, то лидеры транснационального бизнеса никем не избраны и никому не подотчетны. Ради прибыли международные олигархи могут наносить серьезный ущерб экономике даже высокоразвитых стран, уклоняясь при этом от какой-либо ответственности.
Наиболее распространенным заблуждением о последствиях деятельности транснациональных корпораций является мнение, будто в результате международных операций транснациональных корпораций одни страны обязательно выигрывают, а другие несут потери. В реальной жизни возможны и другие результаты: обе стороны могут оказаться в выигрыше или в проигрыше. Баланс выгод и потерь от деятельности ТНК (см . Табл. 7) во многом зависит от контроля над их деятельностью со стороны правительств, общественных и наднациональных организаций.
| Таблица 7. ПОСЛЕДСТВИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТНК | |||
| Для принимающей страны | Для страны, вывозящей капитал | Для всего мирового хозяйства | |
| Позитивные последствия | получение дополнительных ресурсов (капитал, технологии, управленческий опыт, квалифицированный труд); рост производства и занятости; стимулирование конкуренции; получение госбюджетом дополнительных налоговых доходов. | унификация экономических «правил игры» (импорт институтов), рост влияния на другие страны; рост доходов. | 1) стимулирование глобализации, рост единства мирового хозяйства; 2) глобальное планирование – создание предпосылок для «социального мирового хозяйства» |
| Негативные последствия | внешний контроль за выбором специализации страны в мировом хозяйстве; вытеснение национального бизнеса из наиболее привлекательных сфер; рост неустойчивости национальной экономики; уклонение большого бизнеса от налогов. | снижение государственного контроля; уклонение большого бизнеса от налогов. | появление мощных центров экономической власти, действующих в частных интересах, которые могут не совпадать с общечеловеческими |
Развитие российских международных компаний и финансово-промышленных групп.
Уже в советские времена существовали отечественные международные фирмы. Примером российской ТНК с «советским прошлым» может служить «Ингосстрах» со своими дочерними и ассоциированными фирмами и отделениями в США, Нидерландах, Великобритании, Франции, Германии, Австрии, а также ряде стран СНГ. Большинство российских международных корпораций сформировались, однако, уже в 1990-е, после распада СССР.
Приватизация в России сопровождалась возникновением достаточно мощных организационно-хозяйственных структур нового типа (государственных, смешанных и частных корпораций, концернов, финансово-промышленных групп), способных успешно действовать на внутреннем и внешнем рынках, – например, таких как «Газпром». «Газпром» контролирует 34% мировых разведанных запасов природного газа, обеспечивает почти пятую часть всех западноевропейских потребностей в этом сырье. Этот полугосударственный концерн (около 40% его акций находятся в государственной собственности), зарабатывая 6–7 млрд. долл. в год, остается самым крупным в постсоветской России источником поступления твердой валюты. Ему полностью принадлежат примерно 60 дочерних фирм, он участвует в уставном капитале еще почти 100 российских и зарубежных компаний.
Подавляющее большинство отечественных ТНК относятся к сырьевым отраслям, особенно к нефтяной и нефтегазовой (см . табл. 8). Есть и международные российские корпорации, не связанные с экспортом сырья, – «АвтоВАЗ», «Микрохирургия глаза» и др.
Хотя российский бизнес очень молод, многие отечественные фирмы уже вошли в списки ведущих ТНК планеты. Так, в составленный газетой «Файнэншл Таймс» рейтинг 500 крупнейших компаний мира 2003 вошли такие российские компании, как РАО «Газпром», «ЛУКойл» и РАО «ЕЭС России». В списке 100 крупнейших военно-промышленных корпораций мира, составленного в 2003 американским еженедельником «Дефэнс ньюс», присутствуют два российских объединения – ВПК «МАЛО» (32-е место) и АО «ОКБ Сухого» (64-е место).
| Таблица 8. КРУПНЕЙШИЕ КОМПАНИИ РОССИИ, 1999 | |||
| Компании | Отрасли промышленности | Объем реализации, млн. руб. | Численность работающих, тыс. чел. |
| РАО «ЕЭС России» | электроэнергетика | 218802,1 | 697,8 |
| ОАО «Газпром» | нефтяная, нефтегазовая | 171295,0 | 278,4 |
| Нефтяная компания «ЛУКойл» | нефтяная, нефтегазовая | 81660,0 | 102,0 |
| Башкирская топливная компания | нефтяная, нефтегазовая | 33081,8 | 104,8 |
| «Сиданко» (Сибирско-даль-невосточная нефтяная компания) | нефтяная, нефтегазовая | 31361,8 | 80,0 |
| Нефтяная компания «Сургутнефтегаз» | нефтяная, нефтегазовая | 30568,0 | 77,4 |
| АвтоВАЗ | машиностроение | 26255,2 | 110,3 |
| РАО «Норильский никель» | цветная металлургия | 25107,1 | 115,0 |
| Нефтяная компания «Юкос» | нефтяная, нефтегазовая | 24274,4 | 93,7 |
| Нефтяная компания «Сибнефть» | нефтяная, нефтегазовая | 20390,9 | 47,0 |
Загрузка...
